一、合规管理体系认证的背景

    合规管理是企业可持续发展的基石。近年来，随着经济全球化的深入，国际社会和各国政府制定了多个强化企业合规经营的法规，我国也全面推进依法治国，法规管制的力度和产生的影响不断加大。合规问题不仅仅是经济和声誉受损的问题，甚至成为企业生死的关键，企业迫切需要建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。2018年11月2日，国资委印发了《中央企业合规管理指引（试行）》，要求央企建立健全合规管理体系。

    GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，并将于2018年8月1日起实施。该标准等同采用ISO 19600：2014《合规管理体系指南》。 

    二、GB/T 35770-2017标准的特点

    该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。

    体系要求的活动包括：合规义务的识别与维护、合规风险的识别、分析和评价、职责与权限的分配、合规团队建设、合规风险的应对、合规目标和实施策划、支持过程、运行过程、绩效评价等。

    体系遵循PDCA循环原则；标准架构与质量、环境等其它管理体系标准基本保持一致，有利于企业整合体系。

    三、认证的好处

    它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

通过合规管理体系评价，企业进一步强化了合规意识，建立了合规风险三道防线，提升了合规管理水平。

1、对内：有效的合规管理体系能够有效地降低合规风险发生的频率。

2、对外：一张有力地“企业名片”，是企业自律合规的客观证明，是国内/国际招标采购、合作项目中的加分，甚至必要项。

3、面临纠纷/调查时：企业的“保护伞”和“防弹衣”，可提供有力证据，帮助企业进行有效抗辩，以减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事处罚

    四、适用范围

    ISO 19600标准为组织申请认证的依据标准，在标准的适用范围中明确本标准是适用于各行各业，且不限制组织的规模大小。目前国际上通过认证的组织涉及到国民经济中的各行各业。

    五、申请认证的条件

    组织申请认证须具备以下基本条件：

1.企业需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》等有效资质文件；

2.申请方应按照国际有效标准（GB/T 35770）的要求在组织内建立合规管理体系，并实施运行至少3个月以上；

3.至少完成一次内部审核，并进行了有效的管理评审；

4.管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚。

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